中国证券监督管理委员会关于对广东金创期货经纪有限公司蓄意违规、操纵市场行为进行处理的通报

发布部门: 证监会 发布文号:

发文单位:中国证券监督管理委员会

最近,中国证监会对海南中商期货交易所上市的橡胶期货R708合约交易的情况进行了调查,并依法对有关违规单位和个人作出处罚决定。经中国证监会查实:
一、邵桥、谈文涛、柳德庆、陈正正、何伟、谢和平以及中国黑色金属材料公司江苏公司、上海华隆实业总公司等单位和个人,在R798合约交易中违反了国家有关期货交易的规定,构成了操纵市场行为。

文  号:证监发字[美高梅4858官方网站,1995]170号

二、上海申物期货经纪有限公司在R708合约交易中,以其职工谈文涛个人名义开户,并参与了操纵市场活动。

发布日期:1995-11-3

三、海南中期期货经纪有限公司在R708合约交易中,主动为操纵市场者分仓,为操纵市场提供便利和条件。

执行日期:1995-11-3

四、云南三峡经济开发有限公司、河南驻马店地区植物油集团公司、北京华热亚经贸总公司、海南农垦金环物资实业总公司、海南农垦金龙物资实业总公司、云南农垦供销公司均为国有企业,在R708合约交易中,超出自身的生产量卖出期货合约或者超出自身的消费量买人期货合约,从事橡胶期货投机交易。

生效日期:1900-1-1

五、海南金达实业联合有限公司、四川平原实业发展有限公司违规将本公司在海南中商期货交易所的交易席位租给他人使用。

广东省期货监督管理委员会、各试点期货交易所、广东金创期货经纪有限公司:

六、云南中期商务有限公司非法从事期货代理业务。

  现将广东联合期货交易所《关于处罚广东金创期货经纪有限公司的决定》转发给你们(见附件)。

七、上海中期期货经纪有限公司、武汉融利期货经纪有限公司、沈阳中期期货经纪有限公司、辽宁中期期货经纪有限公司、四川和正期货经纪有限公司、青岛双飞龙期货经纪有限公司接受大户分仓,未能按要求控制客户的交易风险,给公司造成损失。
中国证监会认为,上述单位和个人的行为违反了国家有关期货交易的规定,造成了严重的市场后果和恶劣的社会影响。为严肃期货市场法纪,保护投资者利益,维护期货市场的“公开、公平、公正”原则,根据国家有关期货交易的规定,中国证监会决定:
1.宣布邵桥、谈文涛、柳德庆、陈正正、何伟、谢和平及上海华隆实业总公司、中国黑色金属材料公司江苏公司为期货市场禁止进入者;没收柳德庆的操纵市场收入5300万元,没收中国黑色金属材料公司江苏公司的操纵市场收入1700万元。
2.取消上海申物期货经纪有限公司、海南中期期货经纪有限公司的期货经纪业务的资格,吊销上海申物期货经纪有限公司、海南中期期货经纪有限公司的期货经纪业务许可证。从即日起,上述公司不得接受新客户和新开仓交易指令,对现有客户的已持仓合约要在本决定下发之日起20个交易日内由相关交易所监督,平稳转移到其他会员单位或用其他办法妥善处理并清理债权、债务。
3.对云南中期商务有限公司罚款10万元;责令海南中商期货交易所开除云南三峡经济开发有限公司、河南骏马店地区植物油集团公司、海南金达实业联合有限公司、四川平原实业发展有限公司、云南中期商务有限公司、北京华热亚经贸总公司的会员资格。
从即日起,海南中商期货交易所要立即停止接受上述单位新的开仓交易指令,并责令上述单位对现有客户已持仓合约要在本决定下发之日起20个交易日内将所有已持仓合约乎仓或由交易所监督平稳转移到其他会员单位,清理所有债权、债务,退出海南中商期货交易所。
4.对上海中期期货经纪有限公司、武汉融利期货经纪有限公司、沈阳中期期货经纪有限公司、辽宁中期期货经纪有限公司、四川和正期货经纪有限公司、青岛双飞龙期货经纪有限公司处以警告。

  广东金创期货经纪有限公司无视国家有关期货市场的政策法规和交易所的规章制度,在广东联合期货交易所1995年11月份交割的籼米期货交易中,蓄意违规、操纵市场,手段恶劣,情节严重,扰乱了期货市场的正常秩序,造成极坏的社会影响。为了严肃纪律,惩前毖后,保证我国期货市场试点工作的正常进行,经研究决定,对广东金创期货经纪有限公司进一步做出如下处理:

  一、吊销广东金创期货经纪有限公司的《期货经纪业务许可证》(许可证号:证监管字[1994]第170-063号),委托广东省期货监督管理委员会收缴其许可证正、副本。建议国家工商行政管理局根据有关规定吊销其营业执照。

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